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巴西律师公私合营将更多运用在巴西基建项目中dd-【新闻】

发布时间:2021-04-06 02:08:20 阅读: 来源:空调泵厂家

巴西律师:公私合营将更多运用在巴西基建项目中

在刚刚结束的大选中,尽管巴西总统罗塞夫一再表示民众的生活水平在其执政期间显著提高,但公共基础设施的缺乏令人无法忽视。以出行为例,短途旅行只能依赖汽车,而长途旅行只能依赖飞机,客运铁路不仅速度慢,而且选择极少。

虽然造成这一问题的原因不可一概而论,但公共投资的缺乏已经形成共识。为了让更多私人投资进入公共服务领域,减轻财政的负担,巴西于1995年开始制定公私合营的法律。

进入21世纪,随着公私合营第一个项目巴西圣保罗市地铁四号线的建成和启用,公私合营越来越为巴西政府和投资者所熟悉,应用也越来越广泛。

巴西Carmelo Nunes-Guede Nunes Vidal Rodrigues 律师事务所合伙人维达尔·罗德里格兹(Vidal Rodrigues)介绍,州政府是公私合营实践的主力军,巴西的巴伊亚州、南大河州、塞尔希培州和圣保罗州已经开始了公私合营的项目,比如医院、监狱、政府建筑和公共安全设施。仅在圣保罗州一地,就有13个项目正在竞标或研究阶段。

不少中国公司也表达了对巴西公私合营项目的兴趣,比如,中铁二院参与了巴西铁路的可行性研究竞标。

维达尔·罗德里格兹认为,虽然巴西的公私合营法律才刚刚起步,但这方面的实践已经有过不少,虽然对此下结论还为时尚早,但不可否认很多项目是成功的,因此未来会有更多应用。

在接受本报专访中,维达尔从法律条文和实践方面,对巴西的公私合营法律进行了解读。

巴西公私合营的法律框架

维达尔指出,公私合营可以被视为一种公共服务和建筑特许经营权的行政合同,使用者付费构成私营投资收入的70%至80%,而政府支付报酬构成15%至30%,而在传统的行政特许经营合同中,政府支付服务和建设的全款。

投资者可以通过国家直接支付报酬(在签订公私合营合同时需要明确)或者向使用者提供以及维护服务来收费(会有一些限定,这也会在合同签署时明确)。

总的来说,巴西公私合营的特点是在政府补贴基础上的特许经营。

除了适于地方情况的州政府法律,在联邦层面,适用于公私合营项目的是1995年和2004年颁布的两部法律。2004年颁布的第11.079号法律制定了私人企业和国家部门之间的招标和承包总则,1995年的第8.987号法律规范传统的特许经营。

根据巴西法律,公私合营可分为传统和特许经营两种,总共有三种模式:赞助特许经营、行政特许经营以及传统特许经营。

所谓赞助特许经营是指使用者付费不足以回报私营投资,因此,政府通过系统性的预算基金给予投资者报酬;而行政特许经营是指某些公私合营项目不可能或者不适合向用户收费,所以私营投资的回报全部来自于预算基金;传统的特许经营是指私营投资回报全部来自用户收费,无需动用公共资金。

维达尔强调,公私合营和传统的行政特许经营区别在于,后者政府必须及时拨款,往往不超过5年,而公私合营的跨度通常是5到35年。此外,传统的特许经营其风险和投资不是共享的,私营伙伴严格按照合同完成项目或者提供服务,政府只需要按照合同价格付款。

对于2004年的11.079号法律,维达尔指出,特许经营权的时间必须要与合理的投资时间相符合,即使延期,时间范围也应该在5年到35年之间。考虑到私营投资回报主要来自于使用者付费,因此这一条对于合作非常关键。

而政府对私营投资者的报酬只有在大众享受到公共服务后才开始。政府向私营投资者支付的报酬与其提供服务的数量和质量是成比例的。维达尔提醒投资者,要在投标和项目展示时做好分析,确保政府报酬在特许经营权合同中写明。当建设工作或提供的服务没有严格按照合同执行,法律允许政府不支付或者调整支付额度。这条法律只限于政府报酬,不能和使用者付费相混淆。

此外,关于负担的共同担当,比如项目的经济风险、不可抗力事件、政治不稳定、环境障碍、技术障碍,以及汇率变化,都要以客观的态度在合同里明确。

竞标成功者要成立特殊目的公司(Special Purpose Entity简称“SPE”)用于完成和管理特许经营权,这个公司的财务工作也要符合巴西会计标准。此外,这个实体可以是有限责任公司,也可以在证券市场上发行债券。需要注意的是,通常投标时就规定SPE的最低资本要求。

竞标成功者需要提供完成项目的保证。从经验来看,大多数竞标规定都要求提供一个由在巴西开展业务的世界主要银行开出的银行证明,证明能提供支持项目完成一定比例(根据项目情况,需要在合同中明确这个百分比)的资金,以及非合同中的,额外出现的由特许经营方造成的损失。至于银行和特许经营方之间的谈判,特许经营权的法律并没有界定,相对自主。

关于确保政府履行条约付款而设立的公私合营保证基金(PPP Guarantee Fund“FGP”),根据法律,联邦、州和市三级政府可以加入这一基金,但出资限额为60亿雷亚尔。当出现以下两种情况时,可以动用这一基金:当政府贷款逾期15天仍未到时,以及政府付款45天逾期未到。

最后,即使法律没有明确规定,竞标的规定和特许经营权的合同通常也要明确合同总额不能超过使用者付费。这也是政府部门在选择竞标者时候考虑的最主要因素之一。因为在公私合营项目中,投资回报来自使用者付费,所以在投标前做好评估、计划是至关重要的。

巴西的第一次公私合营

为了清晰地了解巴西公私合营的实际运作,维达尔以圣保罗地铁4号线(黄线)的建设和运营为例,详细拆解了竞标要求、责任分担、投资回报、金融补偿和保证机制的一些要点。

根据维达尔介绍,在地铁系统中,公私合营的模式不止一种。从国际经验来看,地铁主要有三种建造和运营的模式,分别是:政府负责挖掘隧道和铺设线路以及设施,私营投资者只负责常规的维护和车辆的运营、信号系统以及站台的管理;政府负责最初的隧道挖掘和建设,私营投资者负责铺设线路、购买车厢和系统、运营和维护线路。这种模式下,私营投资者的投资明显要多于第一种;私营投资者不仅负责线路的运维,还参与到项目各个阶段,这是私营投资者投资最多、责任最大的一种模式。

圣保罗地铁四号线项目采用的是第二种模式。竞标始于2003年的12月,到2006年3月结束,获得合同的是“VIAQUATRO”财团,由5家公司组成。

圣保罗州政府提供19亿雷亚尔的投资,占整个项目的73%,负责挖掘12.8公里的隧道、铺设线路、建设11个地铁站,同时私营投资者投资7.24亿雷亚尔,占整个项目的27%,完成地铁站建设、购买列车和附件、安装信号系统以及线路的运营维护。

按照惯例,特许经营方只有在向公众提供服务后,才能收获政府付给的报酬或使用者付费,并要按照合同要求提供长期的服务。

项目特许经营时间为30年,特许经营方负责这期间的运维,以地铁票价为投资回报。在这30年里,特许经营方有权决定地铁站周围的商店、停车场、报亭等设施。

州政府和特许经营方之间设立了一个财务补偿机制,以防出现客流量少于或者多于预期的情况。但地铁四号线的票价与其他线路相同,同时线路的安全、保洁和运营必须满足地铁要求。

关于竞标和担保,竞标要求中列出的挑选标准为:政府支付给私营投资者的报酬限额为1.2亿雷亚尔,越低越好。“VIAQUARO”承诺地铁票价在2.14雷亚尔以下,同时仅要求政府支付7500万雷亚尔。

仅参加竞标和投标,有意者要出资1170万雷亚尔,要求是现金、以公共借记(public debit)名义、有银行担保以及保险债权担保。在特许经营合同签约后,这笔资金将返还给竞标成功者,或30天后返还给落选者。

参加竞标者要提供股权价值至少在8170万雷亚尔以上的证明。此外,胜选者必须声明其有足够的资产和实力获得所需资源,以完成项目。胜选者要写明其融资来源,无论是私有资产还是第三方融资;必须要提供银行担保,担保行必须为巴西境内开展业务的银行,担保额必须足够完成一定比例的项目以及经营方造成的合同外的损失。政府要求的主要担保通常为银行担保和保险债权担保。

为了实施公私合营项目,胜选者必须成立有限责任公司形式的特殊目的公司(SPE)。

特许经营方可以使用特许经营的投资回报以及权利作为金融担保,但前提是额度不能影响项目的继续实施。

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